本文來源：中國證券報
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記者：楊潔、吳科任
18年前（2001年3月），正當華為發展勢頭十分良好的時候，華為創始人任正非在企業內刊上發表了一篇《華為的冬天》，成為警示危機的代名詞。
對18萬華為員工而言，如今，真正到了考驗他們智慧的極限時刻。
據媒體報導，英國晶片設計公司ARM「斷供」華為，直指海思晶片的「心臟」——CPU架構授權。
但業內觀點認為，短期對海思影響不大。
隨著部分上遊「斷供」事態發酵，華為海外手機終端市場也受到一定牽連。
比如，英國電信集團沃達豐將暫停華為5G智能手機的預購等。
ARM斷供 「釜底抽薪」？
BBC 5月22日報導稱，其獲得內部文件顯示，全球最大的移動設備晶片架構授權服務商ARM，已經告訴員工，必須暫停與華為及其晶片公司海思的一切業務往來。
BBC報導稱獲取了ARM一份5月18日的備忘錄，該文件表示ARM產品的設計包含了「美國原產技術」，因此，他們認為自己受到了特朗普政府禁令的影響，指示員工暫停與華為及其子公司的「所有有效合同、支持津貼，以及任何尚未簽訂的合約」。
華為海思晶片使用的正是ARM的底層技術，不僅僅是華為海思，全球包括高通、蘋果、三星在內的許多移動設備晶片都是使用ARM的晶片架構製造的。
晶片的供應鏈非常長，這意味著已經開始針對晶片的底層供應鏈環節進行打擊。
ARM在移動設備領域的「霸權」好比intel在PC領域的「霸權」，據ARM公布的資料顯示，2017年ARM手機處理器的市場佔有率在90%以上，中國設計的SoC中95%都是基於ARM技術。
在另一家外媒Verge報導中，ARM新聞發言人表示，正在「遵守美國政府制定的所有最新規定」。
針對報導，華為也發表了簡短聲明：
「我們重視與合作伙伴的密切關係，但也認識到他們中的一些由於政治動機的決定而承受的壓力。」
「我們相信這一令人遺憾的局面能夠得到解決，我們的首要任務仍然是繼續向全球客戶提供世界一流的技術和產品。」
去年中興事件後，ARM中國設立，2018年4月底進入運營狀態。
股權方面，中方投資者占股51%，ARM占股49%。
這家新公司將接管ARM在國內的所有業務，為中國地區的產品開發和銷售提供支持。
不過，BBC報導中表示，這項禁令似乎也適用於ARM中國。
▲圖片來源：ARM中國官網
▲圖片來源：此前流出的ARM中國融資PPT
ARM中國副總裁金勇斌就BBC報導回復中國證券報記者時表示，「這個消息不完全準確，具體的細節現在不方便透露。」
但是，這一報導引起行業內巨大關切，轉載BBC報導的微信公號半導體行業觀察的文章在很短時間內閱讀量超過10萬，畢竟，ARM斷供從某種程度上頗有「釜底抽薪」的意味。
業界縱論：短期對海思影響不大
就上述報導，中國證券報記者第一時間採訪了多位業內人士，以下是部分觀點：
中信證券電子組首席分析師徐濤
華為購買的是ARM部分CPU架構的永久授權（比較高端也很昂貴的授權），其基本含義是可在ARM架構和指令集基礎上任意修改並使用。
華為也正是基於ARM架構發布了麒麟系列CPU（改架構加指令也是很不容易的事情，需要對CPU有深刻的理解，蘋果的A系列晶片、三星的獵戶座、華為的麒麟都可以講是名副其實的自有CPU，但都是基於ARM基礎架構授權）。
個人理解極端情況下，已購買架構授權不受影響，此後依舊可用，但類似修bug或者打補丁之類的技術支持和升級服務會受影響。
某頭部券商集成電路分析師
海思有購買Arm v8架構永久授權，短期影響不大，後續就得更多依靠自研。
但完全自主肯定性能上有很大差距，預計還差5-10年。
這是一個生態，不是短期能完成的事情，要慢慢積累。
一般來講，考慮到綜合性能和功耗是目前CPU的最優解，是無法拋棄Arm架構的。
電腦也好，手機也罷，國內還沒有拿得出手的自主架構。
說實在的，華為海思其實已經做得很好了。
某晶片設計公司總監級人士
Arm v8架構是買斷的，類似CCI匯流排、AMBA匯流排、外設等，近期對海思的影響不大。
以華為的能力，CPU指令集的問題自研是可以解決的。
不過，片上互聯和存儲介面、內部存儲的單元組件這些會是比較大的挑戰。
某射頻晶片設計公司副總經理
海思在研產品影響不大，畢竟已授權了，未來的產品不好說。
長期來看，華為是有能力自研（指令集）的，但需要時間，同時要把生態做起來。
某投資界人士
ARM的IP授權從難到易，分為架構授權、軟核授權、硬核授權三大類。
其中海思與蘋果、高通一樣是架構授權，ARM僅提供最基礎的指令集。
而國內其他廠商絕大部分是軟核授權，ARM會提供完善的RTL。對比之下足見海思的研發實力。
事實上，更需關注的是ARM v9的進展，由於華為此前簽約並未涉及未來產品。
所以，如果v9推出之前禁運無法得到解決的話，將降低海思的競爭力。
關於ARM中國是否能解決授權問題，徐濤認為，「且不論ARM中國商業模式和落地進度如何，ARM中國可以授權的應該是應用於物聯網Cortex M系列CPU，特點是功耗較低，性能相對較弱。」
「手機等AP主晶片使用的IP是性能更強的ARM Cortex A系列，這部分授權推測不會放到中國公司。」
* Cortex-A系列（A：Application）
針對日益增長的消費娛樂和無線產品設計，用於具有高計算要求、運行豐富操作系統及提供交互媒體和圖形體驗的應用領域，如智能手機、平板電腦、汽車娛樂系統、數字電視等。
* Cortex-R系列 （R：Real-time）
針對需要運行實時操作的系統應用，面向如汽車制動系統、動力傳動解決方案、大容量存儲控制器等深層嵌入式實時應用。
* Cortex-M系列（M：Microcontroller）
該系列面向微控制器領域，主要針對成本和功耗敏感的應用，如智能測量、人機介面設備、汽車和工業控制系統、家用電器、消費性產品和醫療器械等。
除了上述三大系列之外，還有一個主打安全的Cortex-SC系列（SC：SecurCore），主要用於政府安全晶片。
以上資料整理自ARM官網
需要強調的是，5月20日，華為相關負責人曾對外表示，華為的伺服器晶片鯤鵬920已經可以完全實現自主生產。
該晶片雖是基於ARM公司的架構，但華為已經獲得了永久授權。
除此之外，剩餘的供應鏈，華為都可以實現自主生產。
據報導，華為於今年1月的一次市場活動上，就公眾對ARM架構自主性的疑問進行解釋：
「可以完全自主設計ARM處理器，掌握核心技術和完整知識產權，具備長期自主研發ARM處理器的能力，不受外界環境制約。」
晶片架構除了ARM還有哪些？
雖然ARM處於移動設備領域壟斷地位，不過也有一些小眾一些的CPU IP核，比如2018 年底宣布開源的「學院派」MIPS 指令集——自主可控的龍芯CPU便是源自MIPS指令集。
還有一個就是近期擴張之勢明顯的RISC – V。
為擺脫對英特爾X86架構的依賴，或者減少昂貴的ARM指令集授權費用，2010年誕生的開源架構RISC-V逐漸受到關注。
2016年RISC-V基金會成立，成員包括Google、惠普、Oracle、西部數據等矽谷巨頭，目前RISC-V基金會在全球有將近260個會員，在中國25個會員。
中天微便基於RISC-V架構發布自己的CPU處理器，主要面向多媒體、安防、家庭、交通、智慧城市等物聯網領域。
中天微2018年4月被阿里巴巴收購，後來整合成立了平頭哥半導體。
據介紹，中天微是中國大陸唯一的自主嵌入式CPU IP 核公司，CPU IP核的SoC晶片累計出貨量已經突破10億顆，合作客戶數超過100家，將極大助力RISC-V開源生態建設。
一位業內人士表示，ARM架構之所以形成壟斷，是基於運行於其上的安卓生態系統，如果能解決安卓的替代性，ARM本身不是很難替代的，甚至可以有性價比更高的選擇。
「禁令」影響蔓延 終端市場受牽連
當地時間5月16日，美國商務部正式將華為列入「實體清單」，禁止美企向華為出售相關技術和產品，意圖切斷華為供應鏈，令其「無貨可賣」。
之後，便傳出部分海外公司「斷供」華為的消息，比如，谷歌停止與華為相關的業務和服務，涉及硬體、軟件和技術服務方面，射頻晶片製造商Qorvo停止向華為發貨等。
對華為的銷售「禁令」正在進一步蔓延，總部位於英國、被孫正義日本軟銀集團320億美元收購的ARM是這樣，未來或許還會有其他供應鏈在美國特朗普政府壓力之下，轉而對華為采取「圍攻」，局勢不容樂觀。
華為手機終端在海外的銷售已經受到波及。
據外媒報導，英國電信集團沃達豐將暫停華為5G智能手機的預購；日本電信運營商軟銀和KDDI表示，原計劃在5月中旬發布的華為P30 lite新款手機將推遲發售；目前華為的MateBook X Pro在微軟在線商店也「神秘」消失等。
此外，中國台灣電信產業龍頭中華電信表示，考慮往後華為手機若無法更新Android系統，在使用、維修、保固上都有可能影響消費者權益，決定往後不再銷售華為推出的新機。
值得一提的是，5月21日上午，華為創始人任正非接受國內群訪時堅定表態，華為的5G不會受影響，在5G技術方面，別人兩三年內肯定追不上華為，華為也不會因為美國的事情出現負增長。
任正非稱，華為已經做好準備，不會出現極端斷供情況。
上周海思宣布所有「備胎」轉正，其中，自研操作系統的消息也被證實，兼容全部安卓和Web運用，「最快今年秋天，最晚明年春天，我們自己的OS將可能面世。」
對照華為51天前披露的2018年年報，實際上華為去年就為此做好了心理準備，並增加了物資儲備，已做好打「持久戰」的準備。
從存貨指標的變化看，也的確如此。財報顯示，華為2018年底的存貨餘額達到965億元，較年初增加了34%。
拆分來看，其中，2018年底原材料余額為354億元，較年初暴增86.52%，增幅創近9年新高；原材料占存貨的比例為36.72%，創近10年新高。
但是，ARM斷供也在發出警醒，諸如晶片架構等底層技術的缺位等產業鏈短板，也並非華為一家民營企業所能在短時間徹底解決的問題。
A股不少華為供應鏈公司連日漲停，但部分核心元器件的國產替代情況並不理想。
比如，Oracle資料庫、VxWorks操作系統、設計晶片所需要的EDA軟件、一些光器件等領域，暫時都找不到理想的國產替代方案。
所以，接下來，華為和中國集成電路產業將如何應對這些挑戰？我們拭目以待。
