【還原小米控告美國政府全過程】小米和美國政府達成和解,小米將移出黑名單

本文來源:雪球(中國知名理財社群平台)

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耗時近4個月,小米集團終於迎來了歷史時刻,小米起訴美國政府的訴訟和解了!

美國時間2021年5月11日,小米集團和美國國防部再次就軍事清單訴訟發布了聯合狀態報告。

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此次聯合報告裏表達了三層含義:

1.根據此前的聯合報告,雙方已經同意和平解決訴訟案;

2.考慮到已經生效的臨時禁令和國防部決定不對臨時禁令上訴,國防部等被告一致認為採用最終決議將小米集團移出1月14日的軍事清單是合適的;

3.在法庭已經認定軍事禁令違反程序正義的情況下,這個移出清單的最終決議是可以理解的;

也就是說,美國政府承認了軍事清單上的程序正義問題,願意和小米集團進行和解,並將小米集團移出軍事清單。

值得注意的是,雙方會就最終決議協商擬定具體內容,預計在5月20日或之前向法院提交。

美國制裁太任性!

回顧小米被美國「拉黑」原由

小米「被拉黑」的故事,還要回到特朗普任期。

1月14日,在距離結束任期還有六天的時候,特朗普政府增加了小米等9家公司進入美國國防部清單,此前這份清單中包含華為、大疆和中芯國際等公司。

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根據這項禁令,美國投資者必須在2021年11月11日之前剝離其在清單中持有上述公司的股份。

3月6日,《華爾街日報》報導了小米被禁的原因,美國國防部的一份法律文件顯示,美國之所以將小米集團列入黑名單,部分原因竟是該集團總裁兼首席執行官雷軍在2019年曾受到中國政府的表彰。

根據公開資訊,2019年,中央統戰部、工業和資訊化部、人力資源社會保障部等部門聯合開展了「第五屆全國非公有制經濟人士優秀中國特色社會主義事業建設者評選表彰活動」,而雷軍正是100名獲表彰者之一。

美國國防部認為,工業和資訊化部負責施行「軍民融合」的政策。

這個獎項再加上小米在5G和人工智慧等先進技術領域的投資計劃,讓美國國防部在今年1月份將小米列入支持中國軍方的公司名單。

美國國防部提到的第二個原因是小米計劃在五年內投資500億元人民幣,相當於77億美元,用於5G技術和人工智慧。

雷軍在2020年1月致員工的新年賀詞中概述了投資計劃。該公司在2019年年度報告中闡述了這一戰略,稱目標是通過開發結合5G、人工智慧和物聯網在內的先進技術,「確保我們在新智能生活時代的絕對優勢」。

美國國防部認為,這些技術是中國軍方的優先事項,5G和人工智慧「是中國的關鍵利益,也是軍民融合戰略的重點。」

球友連續4月密切追蹤!

還原小米起訴美國全過程

小米集團在被美國政府列入國防部清單後,當日一度暴跌了超過13%,並在之後的一段時間持續走弱,回撤超過30%。

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遭遇如此大的黑天鵝事件,小米自然沒有坐以待斃。事發當天,小米就發布公告,表示將會采取合適的措施,保護公司和股東的利益。

1月31日,小米發布公告稱,美國國防部、美國財政部在將小米集團列入NDAA認定的「中國軍方公司」的決定中,存在程序不公與事實認定錯誤,為了維護小米公司全球用戶、合作伙伴、員工和股東的利益,要求法院宣告上述決定違法,並撤銷相關決定。隨後,小米開始了起訴美國政府的征程。

而在雪球,有這樣一位球友@糧廠研究員Will,自稱野生小米學家,在隨後的幾個月裏,針對此事進展作出十篇跟蹤解讀,終於迎來小米最終的和解的一天。

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也正是跟隨@糧廠研究員Will的解讀,我們還原了這幾個月小米和美國政府明爭暗鬥的全過程。

1月14日,小米集團在內的9家中國企業被美國國防部,列入了與中國軍方相關的黑名單當中。

2月17日,小米集團正式向法官提交了臨時禁令動議(即可以臨時凍結美國國防部的軍事禁令,直到訴訟判決),美國國防部在2月26日書面提交了反對意見。

3月5日小米集團提交書面反駁,小米集團代理律師向法官提交了兩批次資料,一是小米集團對於國防部反對意見的反駁;二是林斌的個人聲明(從小米創始人的角度闡述小米為什麼不是涉軍企業以及軍事名單對小米帶來的傷害)。小米集團提交的材料結構從程序正義、是否涉軍、造成傷害三個角度對國防部反對意見進行辯駁。

3月9日,小米集團和美國國防部在法官面前進行口頭辯論,隨後法官宣布是否同意小米集團提出的臨時禁令動議。

3月12日,法官RUDOLPH CONTRERAS正式批准了小米集團的臨時禁令動議,即可以臨時凍結美國國防部的軍事禁令。

臨時禁令獲取後,MSCI隨即宣布暫緩將小米集團移出其指數產品,小米集團的股價也從21.5港元反彈超過26港元。但臨時禁令的獲取也非一勞永逸,因為訴訟本身還需要繼續。

3月16日,小米集團和美國國防部向法院提交了聯名報告,表示雙方在3月15日已通過了電話協商。

此消息公布後,資本市場一片歡呼,小米集團的股價從近期低點20.65港元反彈至近27港元。

4月2日,美國國防部向法院提交了新的動議,要求延期原定於4月5日對小米集團起訴內容的回復,小米集團沒有表示反對,因此法官同意了該動議。

5月4日,據美國《政治報》網站消息,美國司法部一名律師在法庭上說,拜登政府正在考慮修改特朗普時代的禁止與所謂「有軍方背景的中國企業」進行股票交易的規定。

5月7日,彭博通訊社也發表文章,表示拜登政府在對中國軍事清單禁令進行討論。但是文章明確說明,雖然在對禁令討論,但大概率會保留特朗普軍事清單的形式。

5月11日,小米集團和美國國防部再次就軍事清單訴訟發布了聯合狀態報告:美國政府承認了軍事清單上的程序正義問題,願意和小米集團進行和解,並將小米集團移出軍事清單。

如何看待此次和解?

意料之外,但情理之中

對於雙方和解這個結果,球友@糧廠研究員Will認為是意料之外,但情理之中。

首先,在中美關係緊張的大背景下能爭取到和解,這是意料之外。

糧廠研究員之前分析過,軍事清單只是中美關係大背景下的一張牌,和雙方外交框架下的其他政治利益相比排名肯定是靠後的。在考慮到當前中美關係相對緊張的情形下,小米集團能夠爭取到此次和解,真的非常不易。

其次,美國政府采取了非常消極的訴訟應對措施,這是情理之中。

(1)放棄上訴臨時禁令:在4月27日的聯合報告裏提到司法部的代理總檢察長已經決定不就臨時禁令進行上訴,這是拖延戰比較典型的操作;(2)延遲提交答辯材料:美國防部在4月2日又申請延遲了對於訴訟案本身的答辯材料提交。

最後,拜登政府已經在著手修改軍事禁令標準,預防之後的潛在訴訟。

5月4日據美國《政治報》網站消息,拜登政府正在考慮修改特朗普時代的軍事清單標準。這個消息是和籮筐獲得臨時禁令同時放出的,直接說明了拜登政府已經放棄了小米和籮筐案件,需要盡快修訂軍事清單標準,防止清單上的其他公司以此作為判例,陸續挑戰拜登政府。

隨著雙方達成和解,這個小米集團起訴美國政府的更新系列也就接近尾聲了,接下來只需要等待正式的決議和公告。

不過針對糧廠的觀點,球友@Michaelwang8209有一些不同看法:看糧廠的雪球,小米跟軍方庭外和解,國防部等被告一致認為採用最終決議(final order)將小米集團移出(vacating)1月14日的軍事清單。

但我感覺就算真的解禁,這個達摩克利斯之劍會讓資本傾囊投入嗎,我如果是大資本,不會的,因為好標的很多,為什麼對可能潛在的風險下重註呢?觀望一下不更好。

那麽小米的未來就只能在手機持續發力的基礎上,找準點切入智能造車(建議不要全資,這號喊的資本都尿了),突破AIOT,這些才是小米的王牌底氣,如果緊盯著美國政府的制裁,而遲遲不敢突圍,剩下的就是等待何時挨宰的問題了。

什麼條條框框我是搞不清楚的,歸根到底是看發展,發展才是硬道理,沒有硬業績的增長,小米也是曇花一現,如果一步一步跟華為一樣,百折不撓,就算萬般制裁,一樣可以在別的市場突圍。

仍然看好小米的未來,只是眼下的制裁陰雲,疊加造車的混沌局面,難免左右仿徨,給點時間,多點耐心,相信小米,也相信雷布斯。

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